證券從業(yè)資格證

2018年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題（1）

一、單項(xiàng)選擇題

1、關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯(cuò)誤的是(　)。

A、涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

B、手段隱蔽

C、蔓延速度快

D、欺騙性強(qiáng)

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

【該題針對(duì)“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯(cuò)誤的是(　)。

A、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

B、本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C、本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

D、本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

【該題針對(duì)“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

3、以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是(　)。

A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

B、未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

C、非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

D、制造、販賣假幣金額巨大

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。(4)中國人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

【該題針對(duì)“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

4、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是(　)。

A、在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

B、知情程度和態(tài)度

C、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D、工作經(jīng)歷

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

【該題針對(duì)“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

5、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

【該題針對(duì)“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

6、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A、5;1萬元以上10萬元以下

B、3;3萬元以上10萬元以下

C、5;1萬元以上20萬元以下

D、3;3萬元以上20萬元以下

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

【該題針對(duì)“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

7、(　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

A、利用未公開信息交易罪

B、誘騙投資者買賣證券罪

C、金融詐騙罪

D、竊取內(nèi)幕信息罪

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

【該題針對(duì)“利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

8、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

A、證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的

D、多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

【該題針對(duì)“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

9、虛假陳述的行為按(　)可以分為一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述。

A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B、信息公開的對(duì)象不同

C、行為主體的角度

D、行為主體的性質(zhì)

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述。

【該題針對(duì)“在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

10、(　)是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A、金融詐騙罪

B、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

C、誘騙投資者買賣證券罪

D、泄露內(nèi)幕信息罪

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

【該題針對(duì)“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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