證券從業(yè)資格證

21.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

22.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

23.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是(　　)。

A.市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

B.成分股涵蓋l0個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)

D.其編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新

24.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括(　　)。

A.股權(quán)類期權(quán)

B.利率期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

25.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是(　　)。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.行權(quán)時(shí)問不同

26.下列屬于證券發(fā)行人的是(　　)。

A.政府

B.企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

27.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

A.荷蘭式招標(biāo)

B.收益率招標(biāo)

C.美式招標(biāo)

D.繳款期招標(biāo)

28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C.公司有重大違法行為

D.公司最近5年連續(xù)虧損

29.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是(　　)。

A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分

B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中國(guó)人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進(jìn)行

C.實(shí)行見券付款、見款付券和券款對(duì)付三種清算方式

D.清算速度為T+0或T+1

30.恒生流通精選指數(shù)系列由(　　)組成。

A.恒生50

B.恒生100

C.恒生香港25

D.恒生中國(guó)內(nèi)地25

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（責(zé)任編輯：zyc）

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