證券從業(yè)資格證

8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(　　)的形式出現(xiàn)。

A.口頭委托

B.書面委托

C.電話委托

D.電腦委托

9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先

10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起(　　)個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.15

B.10

C.5

D.3

11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，(　　)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是(　　)。

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為(　　)。

A.現(xiàn)貨交易

B.回購交易

C.期貨交易

D.遠期交易

14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

A.25%

B.10%

C.15%

D.20%

15. 證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。

A.派遣合格代表入場從事證券交易活動

B.提交年度工作報告和重大報告事項變更報告

C.交納特別會員費及相關(guān)費用

D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

16. (　　)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實行辦法》。

A.2006年8月10日

B.2006年10月4日

C.2007年2月20日

D.2007年4月20日

17. 下列的(　　)不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。

A.相互促進

B.證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

C.相互制約

D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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