證券從業(yè)資格證

二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試

D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其()進(jìn)行審計(jì)。

A.年度凈資本計(jì)算表

B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

4.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。

A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收人情況

C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入情況

5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會(huì)由()組成。

A.發(fā)起人

B.認(rèn)股人

C.董事

D.經(jīng)理

6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)有()。

A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的

B.公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的

C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)

7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

8.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括()。

A.審計(jì)完成階段

B.實(shí)施審計(jì)階段

C.計(jì)劃階段

D.評(píng)估階段

9.無(wú)形資產(chǎn)包括()。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.專利權(quán)

D.商譽(yù)

10.()的性質(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。

A.國(guó)家股

B.國(guó)有法人股

C.非流通股

D.流通股

11.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。

A.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)

B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)

12.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)有()。

A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處

B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債’

C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

D.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過(guò)高

13.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()。

A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)

C.發(fā)行保薦書(shū)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件是()。

A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于l000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬(wàn)元

15.發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括()。

A.項(xiàng)目運(yùn)作流程

B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

C.項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況

D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

16.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

A.信托投資公司

B.財(cái)務(wù)公司

C.證券投資基金管理公司

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

17.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

A.繼承

B.遺贈(zèng)

C.依法分割財(cái)產(chǎn)

D.司法強(qiáng)制執(zhí)行

18.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)電子化平臺(tái)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的()。

A.初步詢價(jià)

B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

C.資金代收付

D.股份初始登記

19.發(fā)行人應(yīng)披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒(méi)有兼職的，應(yīng)予以聲明。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.核心技術(shù)人員

20.為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取()等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.記入誠(chéng)信檔案

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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