證券從業(yè)資格證

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備考技巧：

[HOT]考生必看!證券從業(yè)考試備考技巧、常見問題大匯總

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(1) 一般國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券大多為( )。

A: 抵押債券

B: 信用債券

C: 質(zhì)押債券

D: 保證債券

答案:B

解析: 一般國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

(2) ( )實行一級市場和二級市場并存的交易制度。

A: ETF

B: LOF

C: 衍生證券投資基金

D: 指數(shù)基金

答案:A

解析: ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。

(3) 下列不屬于公司債券發(fā)行條件的是( )。

A: 經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好

B: 公司最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

C: 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

D: 本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%

答案:D

解析:根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》，發(fā)行公司債券應當符合下列條件：①公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策;②公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;③經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;④公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;⑤最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;⑥本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;⑦金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計算。

(4) 會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)不包括( )。

A: 董事會

B: 理事會

C: 會員大會

D: 監(jiān)察委員會

答案:A

解析:會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

(5) 滬深300指數(shù)的基點為( )點。

A: 100

B: 500

C: 1000

D: 1200

答案:C

解析: 滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

(6) 滬股通試點初期的股票范圍不包括( )。

A: 上證A股

B: 上證180指數(shù)

C: 上證380指數(shù)的成份股

D: 上海證券交易所上市的A+H股公司股票

答案:A

解析:試點初期，滬股通的股票范圍是上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。

(7) 記名股票的特點不包括( )。

A: 股東權(quán)利歸屬于記名股東

B: 可以一次或分次繳納出資

C: 安全性較差

D: 轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

答案:C

解析: 安全性較差是無記名股票的特點。故選C。

(8) 金融市場按照( )劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

A: 金融市場構(gòu)成要素

B: 金融工具發(fā)行和流通特征

C: 金融市場交易標的物

D: 金融交易是否存在固定的場所

答案:C

解析:金融市場按照交易標的物劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

(9) 在試點發(fā)展階段，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴格的( )。

A: 審批制

B: 核準制

C: 申報制

D: 準人制

答案:A

解析:在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴格的審批制。

(10) 回購交易通常在( )交易中運用。

A: 遠期

B: 現(xiàn)貨

C: 債券

D: 股票

答案:C

解析:回購交易更多的具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

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（責任編輯：gnn）

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