證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A.《國民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

D.《金融法》

2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

A.1，2

B.2，1

C.1，1

D.2.2

3.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。

A.決定權(quán)

B.注冊權(quán)

C.審核權(quán)

D.定價權(quán)

4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

5.根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進行了規(guī)定。

A.2005年7月8日

B.2006年4月2日

C.2006年9月6日

D.2007年5月10日

6.采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。

A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會

B.監(jiān)事會，中國證監(jiān)會

C.股東大會，財政部

D.董事會，財政部

7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.創(chuàng)立大會，1/2

B.股東大會，l/3

C.創(chuàng)立大會，2/3

D.股東大會，2/3

8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。

A.25%

B.15%

C.30%

D.10%

9.公司應(yīng)當自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報紙上公告。

A.15，l5

B.10，30

C.20，10

D.25.35

10.召開股東大會會議，公司應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應(yīng)當于會議召開()日前通知各股東。

A.10，15

B.20，10

C.20，15

D.30，25

11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

A.20%，l0%

B.25%，5%

C.25%，l0%

D.20%，5%

12.經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報()審批。

A.國土資源部

B.發(fā)改委

C.建設(shè)部

D.土地所在省級土地行政主管部門

13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài).并在較長時間內(nèi)(超過l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。

A.固定資產(chǎn)

B.流動資產(chǎn)

C.遞延資產(chǎn)

D.無形資產(chǎn)

14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。

A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率

B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率

C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率

D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率

15.內(nèi)部融資特點不包括()。

A.自主性

B.有限性

C.高成本性

D.低風險性

16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費用2元。預(yù)定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為()。

A.8%

B.l0%

C.12%

D.14%

17.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點的是()。

A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本

B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是沒有抵押的債券

C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股

D.可轉(zhuǎn)換證券不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營()以上的股份有限公司。

A.5年

B.4年

C.3年

D.2年

19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過

人民幣()億元。

A.3000，3

B.5000，1

C.3000，1

D.5000，3

20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應(yīng)由()名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師答名、蓋章。

A.1

B.2

C.3

D.4

21.承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～l.5%。

A.0.5%～l.5%

B.l.5%～3%

C.1%～2%

D.1.5%～2%

（責任編輯：何以笙簫默）

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