證券從業(yè)資格證

單項選擇題

51、 在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為(　　)。

A.標(biāo)準(zhǔn)小5號字

B.標(biāo)準(zhǔn)5號字

C.標(biāo)準(zhǔn)小4號字

D.標(biāo)準(zhǔn)4號字

52、 (　　)依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

53、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過(　　)的方式確定股票發(fā)行價格。

A.估值

B.詢價

C.投標(biāo)

D.競價

54、 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下哪一個條件?(　　)

A.證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣

B.具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員

C.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷

D.具有2年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷l只以上股票的經(jīng)歷等

55、 擬上市公司開展改組工作，一般以(　　)為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會。

A.財務(wù)顧問

B.會計師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.評估機(jī)構(gòu)

56、 股票的發(fā)行價格不得(　　)票面金額。

A.高于

B.低于

C.等于

D.沒有要求

57、 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

A.10

B.20

C.50

D.100

58、 H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于(　　)億港元，且最近一個經(jīng)審計財政年度收入至少(　　)億港元，滿足中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。

A.40，5

B.30，3

C.20，3

D.30，5

59、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后(　　)內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

60、 上市公司在本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。

A.1個工作日

B.2個工作日

C.3個工作日

D.5個工作日

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（責(zé)任編輯：zyc）

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