證券從業(yè)資格證

1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于(　　)的收入。

A.國(guó)家稅收部門

B.證券公司

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.證券交易所

4.收入型基金以獲取(　　)為目的。

A.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

B.當(dāng)期的最大收入

C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

D.穩(wěn)定收益

5.從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

A.償還性

B.流動(dòng)性

C.安全性

D.收益性

6.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

7.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng).這是金融衍生工具基本特征之一的(　　)。

A.聯(lián)動(dòng)性

B.杠桿性

C.不確定性

D.跨期性

8.購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利.稱之為(　　)。

A.金融期貨

B.權(quán)證

C.金融期權(quán)

D.期貨

9.金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

A.雙方面

B.單方面

C.多方面

D.互相

10.股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為(　　)。

A.參與型優(yōu)先股票

B.股息率固定優(yōu)先股票

C.固定利息優(yōu)先股票

D.固定盈利優(yōu)先股票

11.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

A.參與優(yōu)先股

B.可累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

12.風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

A.損失的大小

B.損失的分布

C.未來結(jié)果的不確定性

D.收益的分布

13.“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在(　　)的外資股。

A.新加坡

B.我國(guó)香港

C.紐約

D.倫敦

14.我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括(　　)。

A.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券

B.商業(yè)銀行混合資本債券

C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

D.商業(yè)銀行次級(jí)債券

15.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.募集人在無法支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人有權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

B.本金和利息償還順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

C.期限在5年以上(含5年)

D.定向募集

16.契約型基金是基于(　　)組織起來的代理投資方式。

A.公約原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

17.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的、在將來某一特定時(shí)間交割金融工具的協(xié)議，我們稱之為(　　)。

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

18.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對(duì)手。

A.賣方

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.買方

D.交易所(或期貨清算公司)

19.下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.律師事務(wù)所

20.證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券從業(yè)者協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

參考答案

1.【答案】A。

2.【答案】C。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

3.【答案】C。解析：過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

4.【答案】B。解析：收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小.損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低.一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

5.【答案】A。解析：債券的償還性使資金籌措者不能無限期地占用債券購買者的資金，這一特征與股票的永久性有很大的區(qū)別。

6.【答案】B。解析：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

7.【答案】A。解析：聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系.也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

8.【答案】C。解析：金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

9.【答案】B。

10.【答案】B。解析：股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

11.【答案】B。解析：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為可累積優(yōu)先股。

12.【答案】C。

13.【答案】A。解析：“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

14.【答案】C。

15.【答案】A。解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)不同的是，按照《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí).債權(quán)人無權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。

16.【答案】B。

17.【答案】D。

18.【答案】D。解析：金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，因而存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

19.【答案】C。解析：在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把他們并稱為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

20.【答案】A。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

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