證券從業(yè)資格證

101、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有(　)權(quán)利。

A.參加會員大會

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D.派遣合格代表入場從事證券交易活動

E.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位102、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。

A. 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B. 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D. 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

103、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。

A. 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

C. 投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”

D. 在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外

104、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括(　)。

A.客戶需求調(diào)查

B.對客戶的一般化服務(wù)

C.對客戶的個(gè)性化服務(wù)

D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新

105、 證券交易的種類包括

A.股票交易

B.認(rèn)股權(quán)證交易

C.可轉(zhuǎn)換債券交易

D.金融期貨交易

E.基金交易

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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