證券從業(yè)資格證

第1題單選

由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險屬于( )。

A.道德風(fēng)險

B.管理能力風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

參考答案：B

參考解析： 不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險中的管理能力風(fēng)險。

第2題單選

未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為( )。

A.風(fēng)險期望

B.風(fēng)險頭寸

C.風(fēng)險暴露

D.風(fēng)險預(yù)算

參考答案：C

參考解析： 未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險暴露。

第3題單選

根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為( )。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券

C.公募債券、私募債券

D.有擔(dān)保債券、無擔(dān)保債券

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債

券和息票累積債券三類。根據(jù)債券券面形態(tài)分類，債券可分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

第4題單選

關(guān)于憑證式國債和儲蓄國債的說法正確的是( )。

A.投資者購買儲蓄國債，可持現(xiàn)金直接購買

B.憑證式國債采取填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權(quán)

C.憑證式國債付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種

D.儲蓄國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購

參考答案：B

參考解析： 投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買;購買儲蓄國債(電子式)，須開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買。故選項A錯誤。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種。故選項C錯誤。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有。故選項D錯誤。

第5題單選

證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個人。

A.股東權(quán)利

B.管理權(quán)利

C.分配權(quán)利

D.指揮權(quán)利.

參考答案：A

參考解析： 實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

第6題單選

在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A.期權(quán)買賣雙方

B.期權(quán)交易所

C.期權(quán)購買者

D.期權(quán)出售者

參考答案：D

參考解析： 在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約來規(guī)定其義務(wù)，故無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

第7題單選

( )是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金發(fā)行人

參考答案：C

參考解析： 基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

第8題單選

下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是( )。

A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

B.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

第9題單選

下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是( )。

A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)

B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者

C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險

參考答案：A

參考解析： 選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

第10題單選

大宗交易系統(tǒng)中，買賣雙方采用( )方式的，交易雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

A.非擔(dān)保交收

B.擔(dān)保交收

C.定向交收

D.非定向交收

參考答案：A

參考解析： 大宗交易系統(tǒng)買賣雙方可以采取擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行，采用非擔(dān)保交收方式的，交易雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

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（責(zé)任編輯：）

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