證券從業(yè)資格證

1、下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。

A、特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

B、適合的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

C、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D、特定的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。簡而言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”

2、上海證券交易所中，A股的過戶費(fèi)為成交面額的()。

A、[0.075%]

B、[0.05%]

C、[0.01%]

D、[0.005%]

正確答案： A

【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費(fèi)為成交金額的0.075%。

3、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

正確答案： B

【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

4、從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了()的特點(diǎn)。

A、現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

B、現(xiàn)貨交易和期貨交易

C、現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

D、現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

正確答案： A

【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

5、下列不屬于證券交易所職能的是()。

A、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、確定證券發(fā)行價格

C、接受上市申請、安排證券上市

D、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

正確答案： B

【專家解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

6、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

A、1000張

B、2000張

C、5000張

D、10000張

正確答案： C

【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

7、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、有限責(zé)任公司

B、上市公司

C、股份公司

D、非上市公司

正確答案： D

【專家解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

8、金融衍生工具的價格取決于()價格的變動。

A、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

B、股票市場

C、外匯市場

D、債券市場

正確答案： A

【專家解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

9、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

A、采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

C、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計付

D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

正確答案： D

【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故D項(xiàng)錯誤。

10、債券的回購交易具有()的屬性。

A、短期融資

B、中期融資

C、長期融資

D、近期融資

正確答案： A

【專家解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

11、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()按天計算的。

A、同業(yè)拆借利率

B、銀行利率

C、市場利率

D、票面利率

正確答案： D

【專家解析】應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數(shù)。

12、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

A、1次

B、2次

C、3次

D、5次

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

13、6實(shí)踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

A、證券公司

B、中國結(jié)算公司

C、證券交易所

D、存管銀行

正確答案： B

【專家解析】實(shí)踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

14、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有()。

A、或然性

B、不確定性

C、相對性

D、隱藏性

正確答案： B

【專家解析】外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

15、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。

A、直接關(guān)系型

B、間接關(guān)系型

C、陌生關(guān)系型

D、介紹關(guān)系型

正確答案： A

【專家解析】營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。

16、金融市場以()為交易對象。

A、實(shí)物資產(chǎn)

B、貨幣資產(chǎn)

C、金融資產(chǎn)

D、無形資產(chǎn)

正確答案： C

【專家解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

A、口頭或書面警示

B、約見談話

C、限制相關(guān)證券賬戶交易

D、進(jìn)行刑事處罰

正確答案： D

【專家解析】證券交易所沒有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。

18、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。

A、10億元

B、15億元

C、8億元

D、5億元

正確答案： D

【專家解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。

19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

A、50萬美元

B、300萬美元

C、300萬元人民幣

D、50萬元人民幣

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

20、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有()。

A、累積性

B、隱藏性

C、或然性

D、潛在性

正確答案： A

【專家解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

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（責(zé)任編輯：）

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