證券從業(yè)資格證

B.50%

C.1/3

D.2/3

40.下列各項中，不屬于基金和股票的重要區(qū)別的是( )。

A.風(fēng)險水平不同

B.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

C.所籌資金投向不同

D.投資數(shù)量不同

41.下列對基金管理人的概念認識中，錯誤的是( )。

A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己的利益

B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基金管理人是負責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

42.下列關(guān)于基金份額持有人的義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

B.承擔基金虧損或終止的無限責(zé)任

C.在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額

D.交易行為必須合法

43.( )是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。

A.基金規(guī)模

B.基金收益率

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金贖回率

44.下列情形中，不可以暫?；鸸乐档氖? )。

A.法定節(jié)假日

B.證券交易所暫停營業(yè)

C.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值

D.基金公布年報

45.基金從設(shè)立到終止所要支付的費用不包括( )。

A.宣傳費

B.運作費

C.清算費

D.托管費

46.( )是指合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

47.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括( )。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.交易標的不同

48.北方公司認股權(quán)證的市價為3.50元，每手認股權(quán)證為100張，李女士恰好用一手認股權(quán)證換購了500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，那么其行使價格為( )元。

A.8.50

B.9.20

C.10.50

D.12.20

49.假設(shè)某公司股票的未來價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是( )元。

A.7.5

B.15

C.17

D.30

50.結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是( )。

A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

B.收益保障性

C.發(fā)行方式

D.嵌入式衍生產(chǎn)品

51.場外交易市場是一個以( )方式進行證券交易的市場。

A.公開招標

B.議價

C.上網(wǎng)競價

D.累計投標詢價

52.( )是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

A.注冊制

B.核準制

C.包銷制

D.代銷制

53.深證成分股指數(shù)樣本數(shù)為( )。

A.30

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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