證券從業(yè)資格證

31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.非交易過戶

B.交易過戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

D.股東名冊登錄

32.以下不屬于股份登記的是( )。

A.首次公開發(fā)行登記

B.增發(fā)新股登記

C.送股和配股登記

D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

33.證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括( )。

A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

C.繳納特別會員費及相關(guān)費用

D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。

A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種 證券

C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

D.委托其他證券公司代為買賣證券

35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中

B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.期貨

D.期權(quán)

37.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限

額為人民幣( )億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

38.在我國，交易所會員( )是被允許的。

A.將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用

B.退回交易席位

C.轉(zhuǎn)讓席位

D.將部分席位以承包形式交由個人使用

39.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

A.雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示

B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名

40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。

A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

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（責任編輯：何以笙簫默）

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