證券從業(yè)資格證

31. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣。( )萬元。

A. 1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】 B

解 析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

32. 資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價格時，應當根據(jù)資產(chǎn)清算時期資產(chǎn)白( )評定重估價值。

A.可變現(xiàn)價值

B.賬面凈值

C.賬面原值

D.凈資產(chǎn)值

【答案】 A

33. 上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，最近(

)個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )個月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責。

A. 12，16

B.36，36

C.12，12

D.36，12

【答案】 D

34. 證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應為( )億元。

A. 1 B.2 C.5 D.10

【答案】 D：證券公司公開發(fā)行債券，除應當符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應當符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元。

35. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，且最近( )個會計年度連續(xù)盈利。

A.2 B.3 C.4 D.5

【答案】 B：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定

(1)最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

(2)最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

36. 保薦人撰寫的投資價值研究報告應對影響( )的因素進行全面、客觀的分析。

A.發(fā)行數(shù)量

B.投資價值

C.募集資金量

D.發(fā)行時機

【答案】 B

37. 可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

A.贖回

B.回售

C.股份轉(zhuǎn)換

D.債券償還

【答案】 B

解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

38. 以下屬于投資銀行業(yè)務的廣義含義的是( )。

A.資產(chǎn)管理

B.投資價值

C.募集資金量

D.發(fā)行時機

【答案】 A

39. 轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的( )同意。

A.股東人數(shù)的2/3以上

B.股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.股東所持表決權(quán)的1/3以上

D.股東人數(shù)的1/3以上

【答案 B

解 析：轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意;股東大會進行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應當回避。

40. 配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由( )確定。

A.主承銷商

B.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商

C.發(fā)行人

D.證券交易所

【答案】 B

41. 上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告

A. T-3

B.T-2

C.T+1

D.T+3

【答案】*C

42. 在收購公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點是( )。

A.籌資速度快

B.保密性好

C.籌資成本低

D.風險小

【答案】 D

解 析：通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端。

43. 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關(guān)風險因素的披露中，發(fā)行人應遵循( ) 原則按順序進行披露。

A.及時性

B.全面性

C.準確性

D.重要性

【答案】 D

解 析：發(fā)行人應當遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

44. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。

A. 第2個交易日起

B.第3個交易日期

C.第5個交易日起

D.第10個交易日起

【答案】 D

45. 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括()。

A.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)

B.募股資金主要用途

C.發(fā)行人及其控股般東

D.承銷費用

【答案】* D

解 析：發(fā)行人應設(shè)置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。”此外，發(fā)行人應在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)及主要財務指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。D選項的承銷費用不屬于招股說明書在“概覽”中披露的信息。

46. 股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于( )人，其中職工代表的比例不得低于( )。

A. 3，1/3

B.3，1/2

C.5，1/3

D.5，1/2

【答案】 A

47. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的，其凈資本最低限額為人民幣( )。

A. 2000萬元 B.5000萬元

C.1億元 D.5億元

【答案】 D

解 析：證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為5億元。

48. 增發(fā)如有老股東配售，則應強調(diào)代碼為( )，簡稱為( )。

A.“700×××”，“×××增發(fā)”

B.“700×××”，“×××配售”

C.“730×××”，“×××增發(fā)”

D.“730×××”，“×××配售”

【答案】 B

49. 目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是( )天。

A. 180

B.365

C.90

D.720

【答案】 B：短期融資券是按中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》之規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

50. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的(

)個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開。股說明書(申報稿)。

A. 3 B.5 C.7 D.10

【答案】 B：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

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（責任編輯：xll）

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