證券從業(yè)資格證

證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測試題21.首次公開發(fā)行股票的詢價對象最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(　　)次以上的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)將其從詢價對象名單中去除。

A.2

B.3

C.5

D.6

22.(　　)日，登記結(jié)算平臺收到交易所發(fā)送的累計投標(biāo)詢價申報數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應(yīng)付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

A.T日投資者申購

B.T+1日資金凍結(jié)

C.T+3日驗資及配號

D.T+4日公布中簽號

24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按(　　)自動鎖定。

A.85%

B.90%

C.95%

D.100%

25.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

A.董事

B.董事長

C.董事會秘書

D.證券事務(wù)代表

26.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(　　)以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

27.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登(　　)和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

A.價格公告

B.開價公告

C.定價公告

D.配售公告

28.關(guān)于披露上市公司的財務(wù)會計信息，發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)(　　)。

A.披露合并財務(wù)報表

B.披露母公司財務(wù)報表

C.披露子公司財務(wù)報表

D.同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表

29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的(　　)是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

A.招股說明書

B.法律意見書

C.資產(chǎn)評估報告

D.審計報告

30.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近(　　)個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

A.3.

B.6

C.12

D.18

21.B?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的詢價對象有下列情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除：(1)不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;(3)未按時提交年度總結(jié)報告。

22.A。【解析】T日，登記結(jié)算平臺收到交易所發(fā)送的累計投標(biāo)詢價申報數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應(yīng)付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。

23.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程：T日投資者申購;T+1日資金凍結(jié);T+2日驗資及配號;T+3日公布中簽率，組織搖號抽簽;T+4日公布中簽號.未中簽部分資金解凍;T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議，將新股認(rèn)購款扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

24.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。

25.C。【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

26.D?！窘馕觥堪l(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

27.C?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

28.D。【解析】關(guān)于披露上市公司的財務(wù)會計信息，發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的.應(yīng)同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表。

29.B?！窘馕觥柯蓭熀吐蓭熓聞?wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

30.C。【解析】上市公司公開發(fā)行新股，其盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，要求高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

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（責(zé)任編輯：xy）

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