證券從業(yè)資格證

51.證券公司中單獨或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

52.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　　)。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

53.關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是(　　)。

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B.取得注冊會計師證書l年以上

C.不超過55周歲

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

54.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

A.1%～8%

B.1%～5%

C.2%～8%

D.2%～l0%

55.下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是(　　)。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

C.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

56.下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項表述錯誤的是(　　)。

A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

C.公司的實際控制人

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上l0萬元以下

B.1萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

58.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　　)納入證券投資者保護(hù)基金。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

59.申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.7

B.10

C.15

D.30

60.直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是(　　)。

A.證券登記結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券公司

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（責(zé)任編輯：zyc）

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