證券從業(yè)資格證

單項(xiàng)選擇題

1、第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的(　　)。

A.一般要求

B.最低要求

C.最高要求

D.參考要求

2、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，(　　)至T+5日，刊登配股提示性公告。

A.T一3

B.T一2

C.T+1

D.T+3

3、上市公司發(fā)行新股決議(　　)年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(　　)表決。

A.1，股東大會

B.2，股東大會

C.1，董事會

D.2，董事會

4、一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在(　　)上反映。

A.評估報告

B.附注

C.法律意見書

D.會計報表

5、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額的(　　)的，可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

A.80%

B.40%

C.50%

D.70%

6、證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在(　　)關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A.同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

B.受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%

C.證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

D.證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

7、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為(　　)。

A.全額包銷

B.余額包銷

C.代銷

D.包銷

8、發(fā)行人應(yīng)在(　　)中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。

A.“董事會聲明與發(fā)行人提示”

B.“風(fēng)險因素”

C.“招股說明書概覽”

D.“發(fā)行人的基本情況”

9、上市公司應(yīng)當(dāng)在(　　)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)

B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)

C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)

D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)

10、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人(　　)的權(quán)利。

A.1次贖回

B.2次回售

C.2次贖回

D.1次回售

掃描證券從業(yè)資格考試二維碼，或微信搜索“中大網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試” ，獲取更多證券從業(yè)資格考試考試信息!

證券從業(yè)資格考試手機(jī)版可訪問>>

最新證券從業(yè)資格考試考試題庫|手機(jī)題庫免費(fèi)下載

免費(fèi)獲?。?/strong>證券從業(yè)資格考試備考點(diǎn)/證券從業(yè)資格考試在線題庫/證券從業(yè)資格考試在線答疑/短信提醒

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2016年證券從業(yè)資格考試報考專題

（責(zé)任編輯：zyc）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁