證券從業(yè)資格證

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。

A.證券公司的年度報(bào)告

B.董事會(huì)報(bào)告

C.制度與人員的檢查

D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

8、保薦期間分為( )。

A.持續(xù)推薦階段

B.盡職調(diào)查階段

C.持續(xù)督導(dǎo)階段

D.盡職推薦階段

9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。

A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)

10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36 個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

11、保薦制度主要包括( )。

A.建立獨(dú)立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責(zé)任

D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

A.稅務(wù)事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試考前預(yù)測(cè)試題《投資基金》匯總

2015年證券從業(yè)資格考試時(shí)間

2015年證券從業(yè)資格考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2015年證券從業(yè)資格考試報(bào)名專題

證券從業(yè)資格考試教材

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁