證券從業(yè)資格證

一、選擇題

1.基金管理人由依法設立的()或者()擔任。

A. 公司、合伙企業(yè)

B. 公司、個人

C. 個人、合伙企業(yè)

D. 個人、公司

正確答案：A

解析：基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

2.證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得分析師資格，必須具備()年以上的從事證券業(yè)務的經(jīng)歷。

A. 3

B. 4

C. 2

D. 1

正確答案：C

解析：具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明。

3.以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是()。

A. 上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券

B. 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

C. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

D. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

正確答案：A

解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，屬于內(nèi)幕交易行為。

4.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向()提出申請。

A. 中國證監(jiān)會

B. 證券交易所

C. 證券登記結算公司

D. 證券公司營業(yè)部

正確答案：D

解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

5.中國期貨交易所會員應當是在()登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

A. 港澳臺監(jiān)管機構

B. 國內(nèi)外政府機構

C. 國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會

D. 中華人民共和國境內(nèi)

正確答案：D

解析：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

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（責任編輯：xy）

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