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證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷第四章真題

發(fā)表時間:2013/12/4 11:08:29 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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證券發(fā)行與承銷第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實勤勉地履行職責(zé),最近( )年內(nèi)未收到過中國證監(jiān)會的行政處罰,最近( )年內(nèi)未收到過證券交易所的公開譴責(zé)。

【真題3】(多項選擇題)保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交( )文件。

A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項授權(quán)書

C.招股說明書

D.招股說明書摘要

【答案】AB

【名師詳解】保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

【真題4】(多項選擇題)發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

A.堅持原則,遵守國家法律

B.熟悉證券、會計業(yè)務(wù)

C.在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽

D.沒有違法、違紀(jì)記錄

【答案】ABCD

【名師詳解】發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(2)熟悉證券、會計業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識,在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽;(4)沒有違法、違紀(jì)記錄;(5)中國證監(jiān)會認(rèn)為需要符合的其他條件。

【真題5】(判斷題)保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益,對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人的信息進行保密。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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