證券從業(yè)資格證

不定項(xiàng)選擇題

61、 存在(　　)的，不得發(fā)行公司債券。

A.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記 載，或公司存在其他重大違法行為

B.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.已發(fā)行的公司債券存在違約事實(shí)，但已及時(shí)糾正

D.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

62、 非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有(　　)。

A.特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件

B.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)l0名

C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

D.發(fā)行對(duì)象不能為自然人

63、 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

64、 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買資產(chǎn)時(shí)(　　)。

A.購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)

B.購(gòu)買的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額以該資產(chǎn)的賬面值和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)

C.購(gòu)買股權(quán)導(dǎo)致上市公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)

D.上市公司在12個(gè)月內(nèi)連續(xù)對(duì)同一或者相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行購(gòu)買、出售的，以其累計(jì)數(shù)分別計(jì)算相應(yīng)數(shù)額，但已按規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的資產(chǎn)交易行為，無(wú)須納入累計(jì)計(jì)算的范圍

65、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及(　　)事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以根據(jù)實(shí)際情況或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜。

A.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的信息

B.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)

C.減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)

D.提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化

66、 會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括(　　)。

A.計(jì)劃階段

B.實(shí)施審計(jì)階段

C.審計(jì)完成階段

D.評(píng)估階段

67、 公司改組時(shí)，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人及其控制法人相同或類似，存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，可采取的解決措施有(　　)。

A.通過(guò)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)等方式，將相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司

B.競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方

C.擬發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

D.競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出有法律約束力的書(shū)面承諾

68、 企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

A.債券發(fā)行依據(jù)、有關(guān)機(jī)構(gòu)

B.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管

C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況

D.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

69、 權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列(　　)條件。

A.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

B.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.公司及其主要股東近兩年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

D.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

70、 H股上市的有關(guān)文本包括(　　)。

A.招股說(shuō)明書(shū)

B.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)

C.董事及監(jiān)事聲明

D.物業(yè)評(píng)估報(bào)告

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（責(zé)任編輯：zyc）

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