證券從業(yè)資格證

單項(xiàng)選擇題

11、 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)(　　)家。

A.4

B.2

C.5

D.6

12、 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的(　　)內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)商備案材料。

A.2個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

13、 上市公司獨(dú)立董事不需對(duì)(　　)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

A.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

B.評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性

C.評(píng)估假設(shè)前提的合理性

D.評(píng)估定價(jià)的公允性

14、 (　　)不屬于外國(guó)投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告的情況。

A.并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過(guò)5億元人民幣

B.1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過(guò)10個(gè)

C.并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%

D.并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%

15、 2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股說(shuō)明書(shū)，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬(wàn)股，承銷(xiāo)期為4月1日～5月1日，公司注冊(cè)股本為7500萬(wàn)股，當(dāng)年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為(　　)。

A.0.174元

B.0.179元

C.0.236元

D.0.243元

16、 (　　)是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。

A.招股公告

B.招股說(shuō)明書(shū)

C.招股意向書(shū)

D.招股發(fā)行書(shū)

17、 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少(　　)個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。

A.6

B.18

C.20

D.24

18、 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(　　)日前以公告方式通知各股東。

A.10

B.20

C.30

D.45

19、 公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有(　　)級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

A.A

B.AA

C.AAA

D.A

20、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售(　　)。

A.不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份

B.不少于包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份

C.不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額20%的股份

D.不少于包銷(xiāo)數(shù)額20%的股份

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（責(zé)任編輯：zyc）

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