證券從業(yè)資格證

21.下列關(guān)于公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實(shí)際運(yùn)用的說(shuō)法正確的是( )。

A.公司調(diào)研是上市公司基本分析的重要環(huán)節(jié)

B. 公司調(diào)研的對(duì)象僅限于上市公司本身

C.一切關(guān)系到上市公司盈利的對(duì)象都應(yīng)當(dāng)受到證券分析師的關(guān)注

D.根據(jù)調(diào)研所涉及問(wèn)題的深度不同，可以分為全面調(diào)查和專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查

22.在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)，要把存貨從流動(dòng)資產(chǎn)中剔除的主要原因是( )。

A.在流動(dòng)資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最強(qiáng)

B.由于某種原因，部分存貨可能已損失報(bào)廢，但還沒(méi)處理

C.部分存貨已抵押給某債權(quán)人

D.存貨估價(jià)還存在著成本與當(dāng)前市價(jià)相差懸殊的問(wèn)題

23.稅后營(yíng)業(yè)凈利潤(rùn)的計(jì)算需要對(duì)利潤(rùn)表的( )項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。

A.會(huì)計(jì)準(zhǔn)備項(xiàng)目

B.附息債務(wù)的利息支出

C.營(yíng)業(yè)外收支

D.現(xiàn)金營(yíng)業(yè)所得稅

24.資產(chǎn)重組對(duì)公司的影響有( )。

A.從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

B.在實(shí)踐中，許多上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)并沒(méi)有得到持續(xù)、顯著的改善

C.對(duì)于擴(kuò)張型資產(chǎn)重組而言，通過(guò)收購(gòu)、兼并，對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場(chǎng)份額，或進(jìn)入其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域

D.一般而言，控制權(quán)變更后必須進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)重組才會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)產(chǎn)生顯著效果

25.下列關(guān)于K線的說(shuō)法正確的是( )。

A.K線是一條柱狀的線條，由影線和實(shí)體組成

B. 實(shí)體表示一日的最高價(jià)和最低價(jià)

C. 上影線的上端頂點(diǎn)表示一日的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下影線的下端頂點(diǎn)表示一日的收盤(pán)價(jià)

D.收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陽(yáng)線，收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陰線

26.對(duì)于兩根K線組合來(lái)說(shuō)，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.第二天多空雙方爭(zhēng)斗的區(qū)域越高，越有利于上漲

B.連續(xù)兩陰線的情況，表明空方獲勝

C.連續(xù)兩陽(yáng)線的情況，第二根K線實(shí)體越長(zhǎng)，超出前一根K線越多.則多方優(yōu)勢(shì)越大

D.無(wú)論K線的組合多復(fù)雜，都是由最后一根K線相對(duì)于前面K線的位置來(lái)判斷多空雙方的實(shí)力大小

27.在應(yīng)用KDJ指標(biāo)時(shí)，主要從以下( )方面進(jìn)行考慮。

A.K、D取值的絕對(duì)數(shù)字

B. J指標(biāo)的取值大小

C.K、D指標(biāo)的交叉

D.K、D指標(biāo)的背離

28.下列屬于人氣型指標(biāo)的是( )。

A.BIAS

B. PSY

C.ADR

D.OBV

29.證券組合管理的基本步驟包括( )。

A.確定證券投資政策

B.進(jìn)行證券投資分析

C. 構(gòu)建證券投資組合

D.投資組合的修正

30.下列關(guān)于ADL的應(yīng)用法則表述正確的是( )。

A.ADL的應(yīng)用重在取值的大小，而不看重相對(duì)走勢(shì)

B.ADL不能單獨(dú)使用，要同股價(jià)曲線聯(lián)合使用才能顯示出作用

C.形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也可以用于ADL曲線

D.經(jīng)驗(yàn)證明，ADL對(duì)空頭市場(chǎng)的應(yīng)用比對(duì)多頭市場(chǎng)的應(yīng)用效果好

31.資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于( )。

A.資產(chǎn)估值

B.評(píng)估債券的信用風(fēng)險(xiǎn)

C. 資源配置

D.測(cè)算證券的期望收益

32.套利定價(jià)理論的幾個(gè)基本假設(shè)包括( )。

A.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的

B.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

C.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+ biF1+εi

D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利33.下列采用套利定價(jià)技術(shù)的有( )。

A.CAPM

B. APT

C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)理論

D.流動(dòng)性偏好理論

34.金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有( )。

A.公司理財(cái)

B.金融工具交易

C.投資管理

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

35.股指期貨買(mǎi)進(jìn)套期保值的情況有( )。

A.機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市

B.投資銀行與股票包銷(xiāo)商有時(shí)會(huì)使用空頭套期保值策略

C.交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)

D.機(jī)構(gòu)投資者現(xiàn)在擁有大量資金，計(jì)劃按現(xiàn)行價(jià)格買(mǎi)進(jìn)一組股票

36.證券分析師的主要職能包括( )。

A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

B. 為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

C.為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.為主管部門(mén)、地方政府等的決策提供依據(jù)

37.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有( )。

A.謹(jǐn)慎客觀

B.獨(dú)立誠(chéng)信

C.勤勉盡職

D.公正公平

38.CIIA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中，國(guó)際通用知識(shí)考試的 內(nèi)容涉及( )。

A.經(jīng)濟(jì)學(xué)

B. 膠票定價(jià)與分析

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析

D.金融衍生工具定價(jià)和分析

39.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括( )。

A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

B. 以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

C.堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性

D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度

40.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)( )。

A.在注冊(cè)地以法人名義開(kāi)設(shè)專(zhuān)用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶

B.在注冊(cè)地以法人名義開(kāi)設(shè)唯一的專(zhuān)門(mén)于存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶

C. 對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須全額匯入已報(bào)備的收費(fèi)專(zhuān)用銀行賬戶

（責(zé)任編輯：zyc）

共10頁(yè),當(dāng)前第5頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)