證券從業(yè)資格證

1.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為()。

A.共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金

2.()年10月8 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

A.1997

B.1998

C.2000

D.2001

3.()依基金投資者。基金管理人?；鹜泄苋酥g所簽署的基金合同而設(shè)立，基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來(lái)規(guī)范。

A.封閉式基金 B. 開放式基金　C.契約型基金 D. 公司型基金

4.下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是()。

A.簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率

B.簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率

C.簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒(méi)有必然聯(lián)系 D. 簡(jiǎn)單收益率不會(huì)

等于時(shí)間加權(quán)收益率

5.積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是()。

A.指數(shù)化投資

B.長(zhǎng)期持有

C.時(shí)機(jī)抉擇

D.以上都不是

6.()是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避。

A 操作風(fēng)險(xiǎn) B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

7.久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的()引起的。

A 凹性 B久期 C凸性 D收益性

8.()基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象

A 成長(zhǎng)型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金

9.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)()的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B. 《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D. 《證券投資基金管理暫行辦法》

10. 根據(jù)()的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B. 《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D. 《證券投資基金管理暫行辦法》

參考答案

1.B 2.C 3.C 4.C 5.C6.C 7.C 8.B 9.B 10.D

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（責(zé)任編輯：lqh）

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