證券從業(yè)資格證

第1題下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是()。

A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓

【正確答案】C

【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

第2題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

【正確答案】B

【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第3題下列關于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。

A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

【正確答案】D

【答案解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

第4題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。

A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

【正確答案】B

【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

第5題下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【正確答案】D

【答案解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

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（責任編輯：xy）

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