證券從業(yè)資格證

一、基金銷售機構(gòu)的準入條件

1.商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件(9 點)

第一，資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;

第二，有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門;

第三，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事

處罰。

第四，具有健全的法人治理機構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

第五，有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。

第六，有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)

已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;

第七，制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度。

第八，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的1/2，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2 年以上基金業(yè)務(wù)或者5 年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;

第九，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2.證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件：8 點+4 點

3.證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件：8 點+2 點+4 點

4.專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件：5 點+2 點+2 點+4 點

二、基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范 4 點內(nèi)容

1.簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系。

2.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施。

3.建立相關(guān)制度。

4.嚴格賬戶管理。

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（責任編輯：何以笙簫默）

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