證券從業(yè)資格證

35、( )依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

36、1998 年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。

A.注冊制

B.審核制

C.審批制

D.核準(zhǔn)制

37、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20

B.26

C.36

D.40

38、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.30

B.45

C.50

D.60

39、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。

A.2 000 萬元

B.5 000 萬元

C.1 億元

D.2 億元

40、1998 年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《證券交易法》

D.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場宏觀管理的通知》

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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