證券從業(yè)資格證

1.公司的種類

分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由()承擔(dān)法律后果。

A.分公司

B.總公司

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案是：B

2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。

I. 共益權(quán)

II .自益權(quán)

III. 單獨(dú)股東權(quán)

IV .少數(shù)股東權(quán)

A.I 、II

B.I、 III 、IV

C.I、 II、 III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：A

3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序

關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說法正確的是( )。

A.只能采取發(fā)起設(shè)立

B.只能采取募集設(shè)立

C.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立

D.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以

正確答案是：C

4.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案是：B

5.證券發(fā)行和交易的“三公”原則

證券交易的原則是()。

I.公平原則

II.公開原則

III.客觀原則

IV.公正原則

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II 、IV

正確答案是：D

6.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。

I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.II、 IV

B.I、 II 、III 、IV

C.I 、IV

D.III 、IV

正確答案是：B

7.證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的是()。

Ⅰ. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

Ⅱ. 公司分配股利或增資的計(jì)劃

Ⅲ. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

Ⅳ. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

8.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是( )。

I.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行

II.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

III.公司公開發(fā)行新股須最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

IV.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、III

正確答案是：C

9.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。

A.拍賣

B.約定競(jìng)價(jià)

C.分散交易

D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易

正確答案是：D

10.股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。

I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

III.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

IV.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A.I、 II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

正確答案是：C

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（責(zé)任編輯：fky）

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