證券從業(yè)資格證

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公告，2012年下半年證券從業(yè)資格考試大綱已經(jīng)公布，以下為《證券投資基金》考試大綱詳情：

第五部分 證券投資基金

【目的與要求】本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運作實務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。

第一章 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。

掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。

掌握封閉式基金與開放式基金的概念及區(qū)別。

了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

第二章 基金的類型

了解證券投資基金分類的意義;掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。

了解股票基金在投資組合中的作用;掌握股票基金與股票的區(qū)別;熟悉股票基金的分類;了解股票基金的投資風(fēng)險;掌握股票基金的分析方法。

了解債券基金在投資組合中的作用;掌握債券基金與債券的區(qū)別;熟悉債券基金的類型;了解債券基金的投資風(fēng)險;掌握債券基金的分析方法。

了解貨幣市場基金在投資組合中的作用;了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象;了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險;掌握貨幣市場基金的分析方法。

了解混合基金在投資組合中的作用;了解混合基金的類型;了解混合基金的投資風(fēng)險。

了解保本基金的特點;掌握保本基金的保本策略;了解保本基金的類型;了解保本基金的投資風(fēng)險;掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特點、套利原理;了解ETF的類型;了解ETF的投資風(fēng)險及其分析方法。

了解QDII基金在投資組合中的作用;了解QDII的投資對象;了解QDII基金的投資風(fēng)險。

掌握分級基金的特點;了解分級基金類型;了解分級基金的風(fēng)險。

了解基金評價的概念與目的;了解基金評價的三個角度;了解基金評級方法;掌握基金評級的運用;掌握基金評級的局限性;掌握基金評價業(yè)務(wù)原則;掌握基金評價禁止性規(guī)定。

第三章 基金的募集、交易與登記

了解基金的募集程序;熟悉基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟、認購方式、收費模式;掌握開放式基金認購份額的計算;掌握封閉式基金的認購;ETF與LOF份額的認購;QDII基金份額的認購;分級基金份額的認購。

了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費用;掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。

掌握開放式基金申購、贖回的概念及開放式基金申購與認購的區(qū)別;掌握開放式基金申購、贖回的原則;熟悉開放式基金申購、贖回的費用;掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計算方法;了解開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付;了解巨額贖回的認定與處理方式。

掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認購方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規(guī)則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。

了解LOF份額上市的交易條件;掌握LOF份額的交易規(guī)則;了解LOF份額場外申購贖回與場內(nèi)申購贖回的概念;掌握LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念。

掌握QDII 基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。

了解分級基金上市交易的特點;了解分級基金的申購、贖回的特點;了解分級基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。

掌握開放式基金份額的登記的概念;了解開放式基金登記機構(gòu)及其職責(zé);熟悉基金登記的流程;了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。

第四章 基金管理人

熟悉基金管理公司的市場準入規(guī)定;熟悉基金管理人的職責(zé)和作用;了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù);了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。

熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。

了解基金管理公司的投資決策機構(gòu);熟悉投資決策委員會的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作。

了解開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準入條件;掌握特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件;熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。

了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求;掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則;了解獨立董事制度和督察長制度;掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

第五章 基金托管人

熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù);熟悉基金托管人在基金運作中的作用;了解基金托管人的市場準入規(guī)定;掌握基金托管人的職責(zé);了解基金托管業(yè)務(wù)流程。

了解基金托管人的機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。

了解基金財產(chǎn)保管的基本要求;熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類;掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。

了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。

掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。

了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容;了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。

第六章　基金的市場營銷

了解基金市場營銷的含義與特征;掌握基金市場營銷的內(nèi)容;了解基金產(chǎn)品的設(shè)計與定價;了解基金的銷售渠道與促銷手段;了解基金客戶服務(wù)的方式。

了解基金銷售的概念;了解基金銷售機構(gòu)的資格條件;了解基金銷售支付結(jié)算的概念;了解基金銷售結(jié)算資金的管理規(guī)范;熟悉基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范;掌握基金銷售費用的規(guī)范;了解基金銷售機構(gòu)的規(guī)范;熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容;了解基金銷售中的反洗錢要求;了解基金投資者教育活動的意義;熟悉基金銷售機構(gòu)禁止行為的類型。

了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容;熟悉基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標、原則與主要內(nèi)容。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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