證券從業(yè)資格證

21.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，(　　)處于優(yōu)先地位。

A.普通股股東

B.優(yōu)先股股東

C.債權(quán)人

D.控股股東

C

22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是(　)。

A.買賣差價(jià)

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價(jià)值

C

23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是(　　)。

A.證券投資基金市場

B.政府債券市場

C.金融衍生工具市場

D.場外交易市場

D

場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場。

24.對(duì)注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)

B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)

C.司法部和中國證監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

A

2000年財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對(duì)注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

25.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

C

26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

B

27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。

A.代銷

B.余額包銷

C.全額包銷

D.包銷

A

28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

A.債券是一種真實(shí)資本

B.債券反映和代表一定的價(jià)值

C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

A

29.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是(　　)正式實(shí)施。

A.《管理暫行辦法》

B.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

D

30.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為(　　)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.申購費(fèi)

D.贖回費(fèi)

A

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（責(zé)任編輯：xy）

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