證券從業(yè)資格證

單選題

1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)

A.發(fā)行市場和流通市場

B.場內市場和場外市場

C.股票市場、債券市場、基金市場

D.國內市場和國際市場

2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

A.挪用客戶交易結算資金

B.在批準的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割

C.違背委托人的指令買賣證券

D.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

3. 以下關于股票的說法錯誤的是(　　)

A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權利

C.股票作為一種所有權憑證，有一定的格式

D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章

4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按(　　)的不同劃分的。

A.投資者的買賣行為

B.合約履行時間

C.基礎工具

D.時間標準

5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布(　　)只滬深300行業(yè)指數(shù)。

A.8

B.10

C.5

D.7

參考答案

1. C

證券市場按照品種結構分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。

2. B

欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣; (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

3. D

股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

4. C

金融期貨按基礎工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。

5. B

中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

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（責任編輯：gnn）

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