證券從業(yè)資格證

1.()在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金　　C.契約型基金D.公司型基金

2.()是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

A.直接銷售B.銀行間銷售　　C.網(wǎng)上發(fā)售D.網(wǎng)下發(fā)售

3.我國()規(guī)定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。”

A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

4.2006年2月，中國證監(jiān)會基金部()規(guī)定，基金管理公司不需報經中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者。境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。

A.《證券投資基金法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》

5.目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足()中所有對有限責任公司公司治理結構的規(guī)定

A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

6.基金管理公司應當按照()等法律。行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構健全。職責劃分清晰。制衡監(jiān)督有效。激勵約束合理的治理結構，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

7.()即基金托管人按規(guī)定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全完整。

A.資產保管B.資金清算　　C.會計復核D.投資監(jiān)督

8.我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任()。

A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

9.根據(jù)()的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產的條件，有安全高效的清算。交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所。安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施，有完善的內部稽

核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。

A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金托管資格管理辦法》

C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

10.()指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購。增發(fā)新股。支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.全國銀行間市場交易資金清算

C.場外資金清算

D.場內資金清算

參考答案

1.C2.D3.B4.B5.B　　6.B7.A8.A9.A0.C

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（責任編輯：lqh）

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