證券從業(yè)資格證

121、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

122、我國從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

123、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)入當(dāng)期損益。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

124、外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　　)

125、我國目前尚沒有可分離交易公司債券(　　)

126、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

A.正確

B.錯(cuò)誤

127、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過變動除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

128、 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券(　　)

129、基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

130、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

131、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

132、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

133、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

134、 2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　　)

135、 1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

136、當(dāng)股票市場股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場資金充沛。(　　)

137、上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 (　　)

138、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

A.正確

B.錯(cuò)誤

139、基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值(　　)

140、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

141、托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)(　　)

142、中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價(jià)格上升。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

143、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系(　　)

144、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

145、深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

146、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

147、我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

148、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

149、證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

150、我國《證券法》對證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

A.正確

B.錯(cuò)誤

151、 ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守證券交易所有關(guān)交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，LOF相關(guān)信息披露義務(wù)人可以不遵守證券交易所有關(guān)上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引的規(guī)定。(　　)

152、進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險(xiǎn)對新興市場的影響不斷增大。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

153、 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。

A.正確

B.錯(cuò)誤

154、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

A.正確

B.錯(cuò)誤

155、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。(　　)

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B.錯(cuò)誤

156、2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。(　　)

157、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(　　)

158、 2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

159、股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

A.正確

B.錯(cuò)誤

160、一般情況下，長期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。(　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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