證券從業(yè)資格證

1、下列屬于投資適當性要求的是()。

A、特定的投資者購買恰當?shù)漠a品

B、適合的投資者購買低風險的產品

C、適合的投資者購買恰當?shù)漠a品

D、特定的投資者購買低風險的產品

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》的相關規(guī)定，適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。簡而言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a品”

2、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

A、[0.075%]

B、[0.05%]

C、[0.01%]

D、[0.005%]

正確答案： A

【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

3、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

正確答案： B

【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

4、從運作方式看，回購交易結合了()的特點。

A、現(xiàn)貨交易和遠期交易

B、現(xiàn)貨交易和期貨交易

C、現(xiàn)貨交易和權證交易

D、現(xiàn)貨交易和期權交易

正確答案： A

【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

5、下列不屬于證券交易所職能的是()。

A、設立證券登記結算機構

B、確定證券發(fā)行價格

C、接受上市申請、安排證券上市

D、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

正確答案： B

【專家解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會員進行監(jiān)管。(6)對上市公司進行監(jiān)管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

6、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質押式回購交易數(shù)量不低于()。

A、1000張

B、2000張

C、5000張

D、10000張

正確答案： C

【專家解析】債券大宗單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

7、所請代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為()提供的股份轉讓服務業(yè)務。

A、有限責任公司

B、上市公司

C、股份公司

D、非上市公司

正確答案： D

【專家解析】為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

8、金融衍生工具的價格取決于()價格的變動。

A、基礎金融產品

B、股票市場

C、外匯市場

D、債券市場

正確答案： A

【專家解析】金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產品。

9、下列關于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

A、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

C、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

正確答案： D

【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。故D項錯誤。

10、債券的回購交易具有()的屬性。

A、短期融資

B、中期融資

C、長期融資

D、近期融資

正確答案： A

【專家解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

11、國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據(jù)()按天計算的。

A、同業(yè)拆借利率

B、銀行利率

C、市場利率

D、票面利率

正確答案： D

【專家解析】應計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數(shù)。

12、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登()《配股提示性公告》。

A、1次

B、2次

C、3次

D、5次

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。

13、6實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。

A、證券公司

B、中國結算公司

C、證券交易所

D、存管銀行

正確答案： B

【專家解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。

14、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。

A、或然性

B、不確定性

C、相對性

D、隱藏性

正確答案： B

【專家解析】外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

15、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。

A、直接關系型

B、間接關系型

C、陌生關系型

D、介紹關系型

正確答案： A

【專家解析】營銷人員針對直接關系型客戶采用緣故法營銷。

16、金融市場以()為交易對象。

A、實物資產

B、貨幣資產

C、金融資產

D、無形資產

正確答案： C

【專家解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

A、口頭或書面警示

B、約見談話

C、限制相關證券賬戶交易

D、進行刑事處罰

正確答案： D

【專家解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權利。

18、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。

A、10億元

B、15億元

C、8億元

D、5億元

正確答案： D

【專家解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產不低于人民幣8億元。

19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

A、50萬美元

B、300萬美元

C、300萬元人民幣

D、50萬元人民幣

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

20、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有()。

A、累積性

B、隱藏性

C、或然性

D、潛在性

正確答案： A

【專家解析】宏觀經濟風險的累積性。指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經濟危機。

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