證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.保險公司次級債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

A.保單責(zé)任

B.公司普通債券

C.向銀行貸款

D.公司股票

2.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

C.行政分配

D.承購包銷

3.1988年，我國首次以(　　)方式發(fā)行國債。

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.承購包銷

D.通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

4.目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

A.行政分配公開招標(biāo)

B.承購包銷公開招標(biāo)

C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

D.承購包銷行政分配

5.(　　)國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標(biāo)

D.銀行發(fā)售

6.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取(　　)方式發(fā)行。

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.銀行發(fā)售

D.承購包銷

7.記賬式國債的承銷的場內(nèi)掛牌分銷程序是(　　)。

①客戶認(rèn)購并交款

②分銷商進(jìn)行分銷

③承銷商分得包銷國債

④承銷商將發(fā)行款劃入財政部賬戶

⑤證券交易所為承銷商確定承銷代碼

⑥財政部向承銷商劃撥手續(xù)費

A.③⑤②①④⑥

B.③②①⑤④⑥

C.⑤②③④⑥①

D.②③①④⑥⑤

8.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

A.不低于100%

B.不高于80%

C.不低于70%

D.不高于50%

9.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的(　　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

10.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

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