證券從業(yè)資格證

目 錄

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 3

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 3

第二節(jié) 公司法 3

第三節(jié) 證券法 3

第四節(jié) 基金法 4

第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例 4

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 4

第二章 證券從業(yè)人員管理 5

第一節(jié) 從業(yè)資格 5

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為 5

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 6

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 6

第二節(jié) 證券投資咨詢 6

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 6

第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦 6

第五節(jié) 證券自營(yíng) 7

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 7

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù) 7

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 8

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng) 8

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng) 8

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