證券從業(yè)資格證

21.下列不屬于公司債券的是(　　)。

A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

B.財(cái)務(wù)公司債券

C.可交換債券

D.信用公司債券

22.2007年8月，(　　)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院

D.中國銀監(jiān)會(huì)

23.國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。’

A.武士債券

B.揚(yáng)基債券

C.熊貓債券

D.龍債券

24.對我國證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B.開放式基金成為我國基金設(shè)立的主要形式

C.1998年3月，兩只封閉式基金――基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

25.按(　　)劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

A.投資標(biāo)的

B.組織形式

C.運(yùn)作方式

D.投資目標(biāo)

26.平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

A.10%～25%

B.15%～25%

C.25%～50%

D.35%～50%

27.對基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷等多方面的職責(zé)

C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位

D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營的核心是(　　)。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

29.下列關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是(　　)。

A.基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%

C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

30.下列選項(xiàng)中，對契約型基金描述正確的是(　　)。

A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

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（責(zé)任編輯：zyc）

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