證券從業(yè)資格證

一. 單項選擇題

1.債券上市交易條件中，最為重要的是 ( )。

A. 債券的發(fā)行額

B. 債券發(fā)行的合法性

C. 債券的信用等級

D. 債券的發(fā)行價格

2.證券交易的原則不包括 ( )。

A. 公開原則

B. 公平原則

C. 及時原則

D. 公正原則

3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自 ( )。

A. 收取傭金

B. 賺取差價

C. 收取的咨詢費用

D. 證券發(fā)行費用

4.證券帳戶的開設(shè)是在 ( )。

A. 證券公司

B. 證券交易所

C. 商業(yè)銀行

D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 ( )。

A. 美元

B. 港幣

C. 人民幣

D. 日元

6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 ( )。

A. 對已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下

B. 對已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下

C. 未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

D. 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下

7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 ( )。

A. R+2

B. R+3

C. R+4

D. R+5

8.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 ( )。

A. 全面指定交易制度

B. 托管證券公司制度

C. 可選擇性指定交易

D. 指定證券公司制度

9.市價委托的優(yōu)點是 ( )。

A. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格

C. 可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

D. 有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期的投資計劃，謀求最大利益

10.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 ( )。

A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先

B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

C. 數(shù)量優(yōu)先

D. 市價優(yōu)先

11.上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過( )。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

12.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。

A. 委托手續(xù)費

B. 傭金

C. 印花稅

D. 過戶費

13.在上海證券交易所，A股的傭金為( )。

A. 成交金額的0.35%，起點為5元

B. 成交金額的0.4%，起點為10元

C. 成交金額的0.4%，起點為5元

D. 成交金額的0.35%，起點為10元

14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B. 代理業(yè)務(wù)

C. 自營業(yè)務(wù)

D. 承銷業(yè)務(wù)

15.下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。

A. 選擇交易對手的自主性

B. 選擇交易品種的自主性

C. 選擇交易方式的自主性

D. 選擇交易價格的自主性

16.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計算公式為( )。

A. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)

B. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)

C. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)

D. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)

17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A. 交易品種的對象

B. 交易規(guī)模

C. 交易場所

D. 交易性質(zhì)

18.買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為( )。

A. 全價交易

B. 凈價交易

C. 差價交易

D. 市價交易

19.下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

A. 市場性

B. 連續(xù)性

C. 經(jīng)濟(jì)性

D. 公平性

20.根據(jù)中國證監(jiān)會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈股本方案公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后 內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)贈)事項。

A. 1個月

B. 45天

C. 2個月

D. 90天

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（責(zé)任編輯：xll）

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