證券從業(yè)資格證

11.債券上市的條件和申請(qǐng)

公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備的條件包括( )

I.公司債券的期限為一年以上

II.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

III.公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

IV.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案是：B

12.內(nèi)幕交易行為

常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為主要包括()。

I.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券

II.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券

III.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為

IV.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

正確答案是：D

13.虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.I、 II

B.III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案是：D

14.上市公司收購(gòu)的概念和方式

以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案是：B

15.上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任

上市公司收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行下列()等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

Ⅰ.上市公司收購(gòu)公告

Ⅱ.發(fā)出收購(gòu)要約

Ⅲ.通知債務(wù)人

Ⅳ.通知債權(quán)人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：A

16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

正確答案是：C

17.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括( )。

Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

Ⅱ.從基金管理人處收取客戶服務(wù)費(fèi)

Ⅲ.以低成本的銷售費(fèi)用銷售基金

Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

A.I、III

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案是：B

18.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義

以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說(shuō)法正確的有( )。

I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)

II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

正確答案是：B

19.期貨的概念、特征及其種類

商品期貨中的主要品種可以分為( )。

I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

II. 金屬期貨

III. 能源期貨

IV. 外匯期貨

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

正確答案是：A

20.證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

I .內(nèi)部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財(cái)務(wù)狀況

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III、 IV

C.II 、IV

D.I 、II、 III

正確答案是：A

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（責(zé)任編輯：fky）

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