證券從業(yè)資格

第一次證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識絕密預(yù)測試題（附答案）

一、單項選擇題

1.場內(nèi)市場在固定場所進(jìn)行交易活動，一般是指( )。

A.證券交易所

B.證券公司

C.現(xiàn)貨市場

第一次證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識絕密試題答案

D.柜臺市場

2.下列關(guān)于資本證券的說法中，正確的是( )。

A.資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券

B.包括商業(yè)證券和銀行證券

C.持有人有一定的收入請求權(quán)

D.有價證券是資本證券的主要形式

3.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的( )。

A.資本憑證

B.書面憑證

C.貨幣憑證

D.口頭憑證

4.證券是指各類記載并代表一定( )的法律憑證。

A.責(zé)任

B.權(quán)利

C.義務(wù)

D.收益

5.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識中，不正確的是( )。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券。

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易。

C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易。

D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。

6.有價證券是( )的一種形式。

A.真實資本

B.虛擬資本

C.貨幣資本

D.商品資本

7.下列各項中，不屬于社會保障基金的資金來源的是( )。

A.國有股減持劃人的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中央財政撥人資金

C.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

D.企業(yè)等用人單位或公民個人繳納的社會保險費

8.中國證券業(yè)協(xié)會于( )成立。

A.1990年8月

B.1990年12月

C.1991年8月

D.1991年12月

9.我國規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資( )。

A.國債

B.股票

C.基金

D.證券衍生產(chǎn)品

10.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——( )，實現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。

A.特級銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

B.特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

C.特級錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

D.特級鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

11.19992007年是我國證券市場的( )。

A.探索起步時期

B.萌芽期

C.形成和初步發(fā)展期

D.規(guī)范發(fā)展時期

12.( )，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑。

A.1994年7月1日

B.1998年7月1日

C.1999年4月1日

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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