證券從業(yè)資格證

基金管理人概述

一、基金管理公司的市場準(zhǔn)入

基金管理公司的注冊資本不應(yīng)低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應(yīng)具備下列條件：

1.主要股東應(yīng)具備的條件：

(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(2)注冊資本不低于3億元人民幣;

(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(8)具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

2.基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，具備上述第4項(xiàng)至第8項(xiàng)規(guī)定的條件。

例4-1(2012年3月真題·單選題)

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣(　　)。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【參考答案】C

【解析】我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。基金管理公司主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。

例4-(2012年3月真題·單選題)

《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.信托公司

B.保險公司

C.證券公司

D.投資咨詢公司

【參考答案】C

【解析】2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

例4-3(2012年3月真題·判斷題)

在我國，基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。(　　)

【參考答案】√

【解析】中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)基金管理公司的設(shè)立審批，中國證監(jiān)會自受

理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

例4-4(2012年3月真題·判斷題)

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。(　　)

【參考答案】×

【解析】按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報經(jīng)中國證監(jiān)會審核?；鸸芾砉镜亩麻L和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。基金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

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