證券從業(yè)資格證

21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立：

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

23.基金變更不包括( )。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

D.封閉式基金續(xù)期

24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由( ) 來保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。

A.證券公司

B.信托投資公司

C.基金管理公司

D.金融咨詢公司

27.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于( ) 。

A.2億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.1億元人民幣

28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。

A.合規(guī)性原則

B.誠實信用原則

C.合理性原則

D.投資分散化原則

29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。

A.確定投資目標(biāo)

B.信息管理

C.資產(chǎn)配置

D.風(fēng)險管理

30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

A.短期國債

B.公司債券

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.回購協(xié)議

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（責(zé)任編輯：昆凌）

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