證券從業(yè)資格證

證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷(xiāo)測(cè)試題41.公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前(　　)個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。

A.5

B.10

C.20

D.30

42.公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從(　　)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

A.高價(jià)或高利率

B.低價(jià)或低利率

C.高價(jià)或低利率

D.低價(jià)或高利率

43.地方政府債券發(fā)行時(shí)，每一承銷(xiāo)團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)個(gè)標(biāo)位。

A.10

B.15

C.20

D.25

44.我國(guó)的(　　)是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票

45.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向(　　)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

46.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)(　　)。

A.擔(dān)保人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

D.債券受托管理人

47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。

A.25%

B.30%

C.50%

D.80%

48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬(wàn)元人民幣以上2萬(wàn)元人民幣以下

B.1萬(wàn)元人民幣以上3萬(wàn)元人民幣以下

C.2萬(wàn)元人民幣以上5萬(wàn)元人民幣以下

D.5萬(wàn)元人民幣以上10萬(wàn)元人民幣以下

49.發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由(　　)名注冊(cè)委員會(huì)參加。

A.3

B.5

C.7

D.10

50.資產(chǎn)支持證券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

B.具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力

C.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道

D.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷(xiāo)測(cè)試題

41.C。【解析】根據(jù)《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》的規(guī)定，公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。

42.C?！窘馕觥抗_(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

43.D。【解析】地方政府債券發(fā)行時(shí)，每一承銷(xiāo)團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。

44.B。【解析】我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

45.C?！窘馕觥可虡I(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

46.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

47.C?！窘馕觥堪l(fā)行公司債券。首期債券發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

48.B?！窘馕觥俊蹲C券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬(wàn)元人民幣以上3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。

49.B?！窘馕觥堪l(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次。注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。

50.A。【解析】資產(chǎn)支持證券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其須具備下列條件：(1)注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力;(3)具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;(4)最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;(5)中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

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（責(zé)任編輯：xy）

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