證券從業(yè)資格證

(1) 中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。 A: 初級(jí)市場(chǎng) B: 貨幣市場(chǎng) C: 資本市場(chǎng) D: 次級(jí)市場(chǎng)

答案:C

解析: 資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( ) 。

A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先

C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先

答案:D

解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先。

(3) 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市， 其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。

A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000

答案:B 解析: 略

(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

B: 場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具 C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:A

解析: 按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具( 以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具( 以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具( 以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

答案:C

解析: 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( ) 詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A: 保險(xiǎn)公司

B: 財(cái)務(wù)公司

C: 個(gè)人投資者

D: 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

答案:D

解析: 自2005年1月1日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定， 首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象( 指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

A: 國(guó)家股 B: 法人股 C: 優(yōu)先股 D: 記名股

答案:C

解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

A: 所有權(quán) B: 債權(quán) C: 債務(wù) D: 優(yōu)先受償權(quán)

答案:A

解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

(9) 我國(guó)證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是( )競(jìng)價(jià)。

A: 時(shí)間 B: 連續(xù) C: 協(xié)商 D: 集合

答案:D

解析: 在我國(guó)開(kāi)盤(pán)價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

(10) LIBOR指的是( )。 A: 美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率 C: 香港銀行同業(yè)拆借利率 D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

答案:B

解析: 在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1 ⅠBOR)。

(11) 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( ) 名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

A: 4 B: 3 C: 2 D: 1

答案:D

解析: 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。 會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名， 根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

(12) 公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_________ 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。( )

A: 3000：6000 B: 6000;3000 C: 6000：6000 D: 3000;3000

答案:A

解析: 《證券法》第16條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元. 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

(13) 金融機(jī)構(gòu)過(guò)度依賴(lài)于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員. 由此則可能帶來(lái)( )。

A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) C: 信用風(fēng)險(xiǎn) D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

答案:D

解析: 略

(14) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的( ) 功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生影響。

A: 資本積聚 B: 交易功能 C: 避險(xiǎn)功能 D: 財(cái)富投資

答案:A 解析: 略

(15) 由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出， 承銷(xiāo)商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。 這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷(xiāo)方式是( )。

A: 全額包銷(xiāo) B: 盡力推銷(xiāo) C: 余額包銷(xiāo) D: 混合推銷(xiāo)

答案:B

解析: 盡力推銷(xiāo)即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券 .發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

(16) 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由( )負(fù)責(zé)辦理。

A: 基金管理人 B: 商業(yè)銀行 C: 證券公司 D: 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

答案:A

解析: 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，也可以委托商業(yè)銀行、 證券公司等經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。

(17) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，不正確的是( )。

A: 貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以?xún)?nèi)

B: 貨幣市場(chǎng)交易量很大

C: 相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征

D: 貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性

答案:C

解析: 相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特征。

(18) 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

A: 基金管理人 B: 基金持有人 C: 基金監(jiān)管人 D: 基金發(fā)起人

答案:B

解析: 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

(19) ( )是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

A: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/分析 B: 風(fēng)險(xiǎn)控制/緩釋 C: 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量/評(píng)估 D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)/報(bào)告

答案:B 解析: 略

(20) 下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中.不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A: 恐怖襲擊 B: 監(jiān)管規(guī)定 C: 聲譽(yù)受損 D: 黑客攻擊

答案:C 解析: 略

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