證券從業(yè)資格證

11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由(　　)。

A.其本人負責

B.所屬證券公司承擔全部責任

C.證券登記結算公司負連帶責任

D.證券登記結算公司負全部責任

B

證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做(　　)。

A.以價格為標的的荷蘭式招標

B.以價格為標的的美式招標

C.以收益率為標的的荷蘭式招標

D.以收益率為標的的美式招標

A

掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

A.歐洲債券

B.美洲債券

C.外國債券

D.亞洲債券

C

14.關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是(　　)。

A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險

B 。無法消除市場的系統(tǒng)風險

C 。證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利

D

15.金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為(　　)。

A.套期保值功能

B.價格發(fā)現功能

C.投機功能

D.套利功能

A

16.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

C.金融期貨交易是非標準化交易

D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

C

17.(　　)屬于財政政策的手段。

A.調節(jié)稅率

B.存款準備金制度

C.再貼現政策

D.公開市場業(yè)務

A

18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

A.基金份額上市交易的條件

B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

C.基金管理人的職責及禁止行為

D.基金運作方式轉換的要求

B

19.英國最具權威性的股價指數是(　　)。

A.金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)

B.日經225股價指數

C.NASDAQ指數

D.道一瓊斯指數

A

金融時報指數金融時報指數是英國最具權威性的股價指數。

20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

A.聯(lián)動性

B.跨期性

C.杠桿性

D.不確定性

A

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（責任編輯：xy）

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