證券從業(yè)資格證

單項(xiàng)選擇題

31、 深交所規(guī)定申購(gòu)單位為(　　)股或(　　)股的倍數(shù)。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

32、 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣(　　)元。

A.5000萬

B.1億

C.3億

D.5億

33、 金融債券發(fā)行結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向(　　)書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

A.4;中國(guó)人民銀行

B.10;中國(guó)人民銀行

C.4;財(cái)政部

D.10;財(cái)政部

34、 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(　　)的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

A.100人

B.200人

C.300人

D.500人

35、 內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的(　　)。

A.30%及50%

B.35%及40%

C.35%及50%

D.30%及40%

36、 認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間(　　)。

A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

B.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月.

C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

D.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年

37、 在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份(　　)以上的股東單位或者在上市公司前(　　)名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。

A.10%，5

B.10%，10

C.5%，10

D.5%，5

38、 公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定 發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從(　　)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

A.高價(jià)或高利率

B.低價(jià)或低利率

C.高價(jià)或低利率

D.低價(jià)或高利率

39、自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

40、 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離(　　)的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

A.市場(chǎng)獨(dú)立第三方

B.原先收取

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D.由母公司核準(zhǔn)

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（責(zé)任編輯：zyc）

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