證券從業(yè)資格證

91、 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

A.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上

B.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

C.原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒(méi)有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)

D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

92、 關(guān)于招股說(shuō)明書，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.招股說(shuō)明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司董事會(huì)表決通過(guò)

B.審核通過(guò)的招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公眾披露

C.招股說(shuō)明書的有效期是4個(gè)月

D.招股說(shuō)明書的有效期自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知書前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算

93、 關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券

B.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行

C.證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)

D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

94、 收購(gòu)的支付方式包括(　　)。

A.用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)

B.用股票交換股票

C.用現(xiàn)金購(gòu)買股票

D.用股票購(gòu)買資產(chǎn)

95、 《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司(　　)達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。

A.在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)

B.上市公司按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資

C.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

D.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

96、 上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)(　　)事宜。

A.公司股東大會(huì)的籌備

B.董事會(huì)會(huì)議的籌備

C.文件保管

D.公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)

97、 H股上市公司的公司治理要求包括(　　)。

A.公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐中國(guó)香港

B.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中一名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)

C.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)

D.審核委員會(huì)成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事

98、 關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)

B.申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

C.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算

D.申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍

99、 資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與(　　)名稱有顯著區(qū)別。

A.發(fā)起機(jī)構(gòu)

B.受托機(jī)構(gòu)

C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.資金保管機(jī)構(gòu)

100、 監(jiān)事的職權(quán)有(　　)。

A.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

B.出席監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)，并行使表決權(quán)

C.簽字權(quán)

D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議權(quán)

掃描證券從業(yè)資格考試二維碼，或微信搜索“中大網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試” ，獲取更多證券從業(yè)資格考試考試信息!

證券從業(yè)資格考試手機(jī)版可訪問(wèn)>>

最新證券從業(yè)資格考試考試題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù)免費(fèi)下載

免費(fèi)獲取：證券從業(yè)資格考試備考點(diǎn)/證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)/證券從業(yè)資格考試在線答疑/短信提醒

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)考專題

（責(zé)任編輯：zyc）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)