證券從業(yè)資格證

證券發(fā)行與承銷第十章外資股的發(fā)行經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)申請H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的( )。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】B

【名師詳解】按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定持股量最高的3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的50%。

【真題2】(單項選擇題)首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)如具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于( )萬港元;如具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于( )億港元。

A.4000、2

B.5000、3

C.4600、5

D.5000、5

【答案】C

【名師詳解】如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上市值不得少于4600萬港元;如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于5億港元。

【真題3】(判斷題)財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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