證券從業(yè)資格證

一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1.

集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由()負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A.證券公司

B.代理推廣機構(gòu)

C.結(jié)算公司

D.托管銀行

標準[答案 d

2.

上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月()內(nèi)，向上海證券交易所提供()。

A.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

B.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

C.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

D.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

標準[答案 c

解 析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項正確。

3.

以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風險的是()。

A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為

標準[答案 b

解 析：法律風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風險。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風險。

4.

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取()方式進行保管。

A.托管

B.質(zhì)押

C.留置

D.第三方存管

標準[答案 a

5.

債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期()業(yè)務(wù)。

A.套期保值

B.資金融通

C.信用交易

D.調(diào)節(jié)頭寸

標準[答案 b

6.

上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過()。

A.3000手

B.5000手

C.1萬手

D.5萬手

標準[答案 c

解 析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過1萬手。故C選項正確。

7.

上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。

A.會員資格審定

B.業(yè)務(wù)風險控制

C.交易權(quán)限管理

D.交易權(quán)限審批

標準[答案 c

解 析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。

8.

標準券的折算率是指()。

A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券代表的金額的比率

B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券的比率

C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

標準[答案 a

9.

證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照()的三級體制設(shè)立。

A.股東大會——董事會——投資決策機構(gòu)

B.股東大會投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

D.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

標準[答案 c

10.

根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

標準[答案 a

解 析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。

11.

目前，我國證券交易所以()作為債券回購交易的報價方式。

A.百元面值債券到期回購價格

B.年收益率

C.折現(xiàn)率

D.債券面值

標準[答案 b

12.

公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是()

A.公正的對待證券交易的參與各方

B.實現(xiàn)市場信息公開化

C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機會

D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

標準[答案 b

解 析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

13.

金融期權(quán)交易是指以()為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A.金融遠期合約

B.金融期貨合約

C.金融衍生品

D.金融期權(quán)合約

標準[答案 d

14.

信用交易是投資者通過交付()取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。

A.訂金

B.押金

C.保證金

D.定金

標準[答案 c

解 析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

15.

經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

標準[答案 d

16.

我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責日常事務(wù)，由()任免。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券公司

標準[答案 c

解 析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。故C選項正確。

17.

)

A.提高市場的透明度

B.嚴格的市場準人

C.規(guī)范證券交易流程

D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)

標準[答案 a

18.

深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立()交易單元。

A.1個或1個以上

B.3個或3個以上

C.5個或5個以上

D.若干個

標準[答案 a

解 析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。

19.

在訂單匹配原則方面，我國采用()原則。

A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀商優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先

標準[答案 a

解 析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A選項正確。

20.

上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的()開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

A.9:15--9:25

B.9:20--9:25

C.9:25--9:30

D.9:20--9:30

標準[答案 b

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（責任編輯：xll）