證券從業(yè)資格證

21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是( )。

A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C.采用正確的委托手段

D.如實(shí)填寫開(kāi)戶書

23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

24.下列不屬于非交易過(guò)戶登記的是( )。

A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

25.在證券回購(gòu)交易中，融入資金方作( )處理。

A.買入

B.賣出

C.平倉(cāng)

D.報(bào)單

26.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提高證券市場(chǎng)效率

C.提供咨詢服務(wù)

D.防止股價(jià)波動(dòng)

27.上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

28.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是( )。

A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

B.通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、LOF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回

C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

D.交易所會(huì)員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)

29.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票

B.基金證券

C.有價(jià)證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

30.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

A.基金份額凈值

B.基金份額總值

C.基金份額平均值

D.基金份額市值

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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